지적재산권의 최초판매/소진원칙은 지적재산권자 및 그 실시권자, 최초 구매자, 후속 구매자/이용자 등 다수 당사자의 이해관계가 관련되어 있는 문제로서 권리자와 소비자 등 각 당사자의 권리범위를 획정하고 이해관계의 균형을 도모해야 할 뿐아니라 중고 특허제품의 거래의 활성화를 통한 사회적 효용의 극대화와 후속 구매자의 거래의 안전이라는 중요한 문제도 함께 고려해야 하는 복합적인 문제를 포함하고 있다. 이와 같은 사정에 비추어 미국이나 일본 등 다른 나라에서도 최초판매/소진원칙에 관해 판례와 학설이 확립된 결론이나 통일된 이론을 가지고 있지 못한 것으로 보인다. 위 원칙에 대한 입장들을 개략적으로 보면, 최초판매/소진원칙을 임의규정적인 원칙으로 파악하여 특허권자와 구매자 사이의 계약으로 배제/회피할 수 있다고 보는 견해(묵시적 실시허락설)와 이를 강행규정적인 원칙으로 파악하여 당사자 사이의 사적인 계약으로 이를 배제/회피할 수는 없고, 위와 같은 계약은 당사자들 사이에서 채권적인 효력만을 갖는 것으로 보는 견해(소진설)로 나누어 볼 수 있다. 미국에서는 초기에 소진설에 입각한 듯한 판결들이 이루어지다가 독점규제법이 제정된 이후에 독점규제법적인 분석에 기초하여 묵시적 실시허락설에 기초한 듯한 판결들이 이루어지는 등 변천을 겪어 왔으나, 지난 2007년 연방대법원에서 Quanta v. LG 판결을 한 이후 특허권 소진원칙에 관해 새로운 국면을 맞게 되었다. 이후 미국에서 특허권 소진원칙의 이론적 근거, 본질, 적용요건, 적용범위 등에 관해 많은 논의가 이루어지고 있고, 위 판결에서 특허권 소진원칙의 개념을 폭넓게 인정하고 계약법적인 구제수단이 가능하다는 점을 시사하는 판시를 한 점에 비추어 특허권자와 최초 구매자 사이에“조건부 판매”가 이루어지더라도 특허권 소진이 이루어지고, 위와 같은 조건부 판매 계약은 당사자 사이에서만 계약적인 효력을 갖는 것으로 보는 견해들이 설득력있게 제기되고 있다. 우리나라에서는 하급심 판례들에서 간간이 최초판매/소진원칙의 일반 원칙을 설시한 사례들이 보이기는 하나, 아직 이를 본격적으로 다룬 대법원 판례는 없는 것으로 보이는 바, 향후 이 글에서 살펴본 바와 같은 각국의 논의와 사례들을 참고하여 우리나라의 지적재산권법의 규정 및 제도에 적합한 최초판매/소진원칙에 관한 논의가 이루어지기를 기대한다.

First sale doctrine/exhaustion doctrine is a matter to which the interests of various parties suchas intellectual property right holder, its licensee, direct purchaser and downstream purchaser/userare related. In addition, it involves complicated issues such as to determine the extent of rightwhich each party can exercise, to accomplish the balance of interests of each party based on theextent of right determined as above, to maximize the social welfare through promotion of trade ofused patented products in the second market and to secure the safety of trade in the market. In light of the foregoing, it appears that there has not been established conclusion or dominatingtheory on the first sale doctrine/exhaustion doctrine yet among the courts and commentators inmost of the countries including the U.S. and the Japan. Roughly speaking, there are two main viewson this doctrine: ①one is to view this doctrine as default rule which can be contracted around toavoid the application of this doctrine (based on implied license theory), ②the other is to view thisdoctrine as immutable/mandatory rule which cannot be contracted around and the patentee whosells its patented product on certain conditions which are imposed by the special contract will haveremedies under contract law only, not under the patent law (based on exhaustion theory). In the U.S., U.S. Supreme Court rendered several decisions on the first sale doctrine/exhaustiondoctrine appearing based on exhaustion theory in the early stages. After the antitrust laws such asSherman Act and Clayton Act had been enacted, courts were asked to determine the effect of theprohibition on vertical restraints under the antitrust laws, and on IP-related post-sale restraintsspecifically and rendered some decisions appearing based on the implied license theory andallowing contracting around the first sale doctrine/exhaustion doctrine. However, in 2007, afterU.S. Supreme Court rendered its decision on Quanta v. LG case, the first sale doctrine/exhaustiondoctrine is facing new era and it aroused wide-spread researches and discussions on the nature,underlying rationale, requirements and scope of its application. Recently, considering U.S. SupremeCourt’s broad statement on the patent exhaustion doctrine and suggestion of the contractualremedies on the post-sale restraints in the Quanta v. LG decision, certain district court decisionand many commentators presented their persuasive view that “conditional sale”between patentright holder and direct purchaser cannot avoid or prevent the application of patent exhaustiondoctrine and patent right holder can have only contractual claim against the purchaser.In Korea, though certain district court and appeal court level decisions dealt with and presentedits understanding of the first sale doctrine/exhaustion doctrine issues, it seems that no Supreme Court decision dealing with the merits of the first sale doctrine/exhaustion doctrine has beenrendered yet. It is expected that there would be discussions on and development of the first saledoctrine/exhaustion doctrine appropriate to Korean IP laws and systems referring to othercountries’discussions and cases as reviewed in this article.

I. 서론
II. 이론적 근거
III. 일본의 소진이론에 관한 논의
IV. 미국의 최초판매/소진원칙에 관한 논의
V. 한국에서의 최초판매/소진원칙에 관한 논의
VI. 결론

• 우성엽(서울중앙지방법원 판사) | Woo, Sungyop